公告日期：2024-10-12

国泰君安证券股份有限公司

关于

安徽华塑股份有限公司
2024 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二四年九月

声 明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”“保荐人”“保荐机构”或“本保荐机构”）接受安徽华塑股份有限公司（以下简称“华塑股份”“公司”或“发行人”）的委托，担任华塑股份本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，出具本上市保荐书。

保荐人及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”），以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》（以下简称“《指引第 2 号》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《安徽华塑股份有限公司 2024年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 本次证券发行基本情况...... 3

一、发行人基本情况 ...... 3

二、发行人本次发行情况 ......10
三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况···12

四、保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明......12
第二节 保荐人承诺事项......14
第三节 对本次证券发行上市的保荐结论......15

一、发行人就本次证券发行上市履行的相关决策程序......15

二、保荐人对本次股票上市的推荐结论 ......15

三、保荐人对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排......16

第一节 本次证券发行基本情况

一、发行人基本情况

（一）发行人基本情况

中文名称 安徽华塑股份有限公司

英文名称 Anhui Hwasu Co.,Ltd.

法定代表人 路明

股票上市地 上海证券交易所

股票简称 华塑股份

股票代码 600935

成立日期 2009 年 3 月 30 日

上市时间 2021 年 11 月 26 日

注册资本 350,740.1812 万元

一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的
制造）；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；化工
产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化
工产品）；非食用盐加工；塑料制品制造；塑料制品销售；建筑材
料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；热力生产和供应；石灰和石膏销售；非金属矿及制品销
经营范围 售；非金属废料和碎屑加工处理；陆地管道运输；再生资源销售；
货物进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限
制的项目）许可项目：危险化学品生产；水泥生产；发电业务、输
电业务、供（配）电业务；道路货物运输（不含危险货物）；矿产
资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。