公告日期：2025-01-03

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2025-001
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债

闻泰科技股份有限公司

关于 2024 年第四季度可转债转股及股票期权激励计划
自主行权结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 可转债转股情况：

闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至 2024 年 12 月 31 日，累计
共有 2,577,000 元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为27,933 股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0022%。截至 2024 年
12 月 31 日，尚未转股的“闻泰转债”金额为 8,597,423,000 元，占可转债发行总额
的 99.9700%。2024 年第四季度期间，因转股形成的股份数量为 4,035 股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0003%。

● 股票期权自主行权情况：

公司 2023 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股
票期权数量为 4,282,103 份，行权起止日期为 2024 年 10 月 28 日至 2025 年 8 月
24 日（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为 1000000504。公司 2023 年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权
数量为 406,888 份，行权起止日期为 2024 年 11 月 13 日至 2025 年 10 月 24 日
（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为 1000000562。

2024 年第四季度期间，首次授予股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 1,629,280 股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的 38.0486%。预留授予股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为104,691股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的25.7297%。

一、可转债转股情况

（一）可转债上市发行概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司于2021年7月28日公开发行8,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额860,000万元，发行期限6年。可转债票面利率为第一年为0.10%，第二年为0.20%，第三年为0.30%，第四年为1.50%，第五年为1.80%，第六年为2.00%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356号文同意，公司860,000万元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“闻泰转债”，债券代码“110081”。根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自2022年2月7日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2022年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第1个交易日）。

“闻泰转债”的初始转股价格为96.67元/股，由于公司股权激励计划的股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2022年1月19日起，“闻泰转债”的转股价格由96.67元/股调整为96.69元/股；因公司实施2021年度权益分派，自2022年8月25日起，“闻泰转债”的转股价格由96.69元/股调整为96.49元/股；因公司股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2023年2月17日起，“闻泰转债”的转股价格由96.49元/股调整为96.61元/股；因公司实施2023年度权益分派，自2024年8月5日起，“闻泰转债”的转股价格由96.61元/股调整为96.49元/股；因向下修正转股价格，“闻泰转债”的转股价格自2024年11月12日起调整为43.60元/股。详见公司于2022年1月19日、2022年8月19日、2023年2月16日、2024年7月30日以及2024年11月9日披露的相关公告（公告编号：临2022-009、临2022-070、临2023-010、临2024-074、临2024-122）。

（二）可转债本次转股情况

“闻泰转债”自2024年10月1日至2024年12月31日期间，转股金额为200,000元，因转股形成的股份数量为4,035股，占“闻泰转债”转股……
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