公告日期：2024-11-23

海通证券股份有限公司关于上海新世界股份有限公司

继续使用募集资金购买理财产品或结构性存款的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海新世界股份有限公司（以下简称“新世界”或“公司”）2016 年非公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司继续使用募集资金购买理财产品或结构性存款的核查意见的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准上海新世界股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】770 号）核准，新世界本次非公开发行人民币普通股（A 股）115,076,114 股，发行价格为 11.43 元/股，募集资金总额1,315,319,983.02 元，扣除承销费、保荐费及其他各项费用后的募集资金净额为1,303,670,100.75 元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的
到位情况进行了审验，并于 2016 年 9 月 9 日出具了上会师报字（2016）第 4246
号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

公司 2016 年非公开发行股票募集资金计划投资项目具体情况如下：

单位：万元

项目名称 项目预计投资总额 募集资金投资金额

大健康产业拓展项目 125,600.00 124,837.20

百货业务“互联网+全渠道”再升级项目 34,000.00 5,600.00

合计 159,600.00 130,437.20

注：公司收到 2016 年非公开发行募集资金为 130,437.20 万元（扣除未支付的承销费用后的余额）,减除其他发行费用人民币 70.19 万元，本次发行募集资金净额为人民币 130,367.01万元。

公司于 2022 年 8 月 29 日召开了第十一届董事会第六次会议、第十一届监事
会第六次会议，于 2022 年9 月 15日召开 2022 年第一次临时股东大会决议公告，
审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及部分募集资金永久补充流动资金的议案》。

为了降低募集资金投资风险、更好地维护公司及全体股东的利益，公司本着控制风险、审慎投资的原则，将原“大健康产业拓展项目”中的“群力草药店（群力中医门诊部）经营规模扩张项目”及“健康服务线上平台建设项目”（涉及金额为 67,837.20 万元）,变更为使用募集资金 45,800.58 万元投资“中药饮片生产基地建设项目”。为了进一步提高资金使用效率，降低公司财务成本，将剩余募集资
金 22,036.62 万元及截至 2022 年 6 月 30 日对应账户孳息 10,809.95 万元共计
32,846.57 万元（孳息以实际划转时余额为准）用于永久性补充流动资金。

二、用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金情况

公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 13,347.06 万元置换公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 13,347.06 万元。

三、前次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

2016 年 9 月 28 日，公司召开第九届董事会第二十七次会议，合计通过使用
不超过人民币 10 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。

2017 年 9 月 28 日，公司召开第十届董事会第三次会议，合计通过使用不超
过人民币 10 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。

2019 年 4 月 10 日，公司召开第十届董事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。