公告日期：2012-03-29

　　 大众交通（集团 ）股份有限公司
内部控制规范实施工作方案
为建立健全公司内部控制制度，及时发现并防范公司经营中存在的风险，保
证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司

的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和可持续发展；为贯
彻实施《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号文）、《企业内部控制配套
指引》（财会[2010]11 号文），根据中国证监会上海监管局《关于做好上海辖

区上市公司实施内控规范有关工作的通知》的统一部署和相关要求，结合公司实
际情况，公司制定了内部控制规范实施工作方案，具体如下：
一、公司基本情况介绍

公司简称：大众交通、大众B股 ；股票代码：600611、900903

公司性质：股份有限公司；上市情况：1992年在上海证券交易所上市

资产状况：截止 2011年 12 月 31 日,公司注册资本157608.19万元，总资
产97.56亿元, 归属于母公司所有者的净资产51.57亿元，营业收入27.80亿元，
实现归属于母公司所有者的净利润4.22亿元。

公司经营范围为: 企业经营管理咨询、现代物流、交通运输及相关的车辆维
修、洗车场、停车场、汽车旅馆业务（限分公司经营）、机动车驾驶员培训；投
资举办符合国家产业政策的企业（具体项目另行报批）（涉及许可经营的凭许可
证经营）。

公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，通过多年持续规范和优化,形
成了符合公司实际情况的、较为完善的公司治理结构。目前,公司内部控制架构
由股东大会、董事会、监事会和经营层组成,分别行使权力机构、决策机构、监
督机构和执行机构的职能。董事会下设审计、薪酬与考核委员会,为董事会提供
专业决策支持, 公司经营层在《公司章程》规定和董事会授权范围内执行董事会
决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。公司组织架构如下：

1

公司架构

2

二、组织保障
为加强公司内部控制建设，保证内部控制有效运行，公司将严格按照《企
业内部控制基本规范》等制度规定要求，不断完善和充分发挥股东大会、董事会、
监事会以及经理层的核心作用，为构建内部控制体系提供可靠的组织保障。为此，
公司专门成立了内部控制领导小组（简称“内控领导小组”）。
内控领导小组组长：杨国平董事长；
副组长：顾华；
成员：赵纬纶、张静、施孟飞、史慧萍、谭游学、赵思渊、费宜和、朱伟
勇、唐道清。
内控领导小组下设工作小组
工作小组组长：顾华
成员包括：史慧萍、谭游学、赵思渊、费宜和、贾惟姈、董继缘、唐道清
等。
办公地点设在公司审计部。各子公司指定一名联络员协调本部内控工作。
各小组的内控职责如下：
1、内控领导小组职责
（1）负责内部控制的建立健全和有效实施；
（2）负责审批《内部控制管理手册》 ；
（3）负责审批内部控制评价工作方案 ；
（4）负责审批内部控制评价报告 。
2、工作小组职责
1）负责内部控制体系建设规划并组织实施，主要工作内容包括：
(1)跟踪国内外法律、法规的相关要求和资本市场的动态，及时掌握最新内部控
制理论发展状况，开展政策调研，建立并不断完善体系框架；
(2)围绕内部控制体系总体目标，制定体系建设规划，分年度组织实施；
(3)建立风险管理、流程控制，控制环境建设制度、工作程序及相关规范；
(4)指导、监督集团各部门、子公司体系建设实施和运行工作；
(5)组织开展内部控制全员培训，制定培训规划，组织并实施年度培训……
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