新京报讯（首席记者郭铁）葡萄酒上市企业甘肃莫高实业发展股份有限公司（简称“莫高股份”）董事长杜广真被证监会立案一事有了调查结果。据青海证监局近日下达的行政处罚决定书，杜广真在莫高股份筹划收购皓天科技51%股权期间，使用“犯某村”账户，在内幕信息敏感期内交易公司股票，构成内幕交易行为，被青海证监局罚没近170万元。
经查，2024年3月20日，莫高股份向证券监管部门报告称，积极寻找适合的药品企业标的，通过并购做大做强药品经营规模。4月22日，莫高股份召开党委会，明确将推动并购重组确定为避免退市风险警示的措施之一，并为此成立资本运营工作组，由杜广真任组长。2024年6月30日，莫高股份与甘肃皓天科技股份有限公司（简称“皓天科技”）签署《投资意向协议》《保密协议》，并于2024年8月29日发布“关于筹划重大资产重组的提示性公告”。
杜广真作为莫高股份董事长，全程参与此次并购重组事项，为法定内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年4月22日。但在内幕信息交易敏感期，杜广真使用“范某村”账户买入莫高股份146500股，随后卖出所购股份，获利199429.57元。
2024年12月20日，莫高股份发布杜广真因涉嫌内幕交易被证监会立案的消息。青海证监局认为，杜广真的上述行为违反《证券法》有关规定，构成内幕交易行为，决定没收杜广真违法所得199429.57元，并处以150万元罚款。
资料显示，杜广真现年54岁，曾任莫高股份企划投资部部长、董事、总经理等职务，2022年7月29日起获任莫高股份董事长，任期至2025年7月28日止。早在2024年6月，杜广真及莫高股份多名高管就因2023年业绩预告以及年度财报部分信息披露错误，被甘肃证监局采取监管谈话的行政监管举措。
杜广真担任董事长期间，莫高股份受宏观经济放缓、消费市场低迷、进口葡萄酒冲击等影响，2021年—2023年净利润连续下滑并亏损。由于2022年业绩表现不佳，莫高股份股票自2023年5月4日起被实施退市风险警示，直至2024年7月8日才得以撤销。此外，莫高股份2023年业绩预告、2023年财报及2024年三季报均受到了监管部门问询或信息披露监管。
