公告日期：2024-11-08

国泰君安证券股份有限公司

关于

长园科技集团股份有限公司

第四期限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第一个行权期符合行权条件与回购注销部分限制性股票
及注销部分股票期权

之

独立财务顾问报告

二〇二四年十一月

目录

一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本激励计划已经履行的审批程序 ...... 5
五、独立财务顾问意见 ......8（一）第四期限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第一个行权期符合
行权条件的情况 ...... 8
（二）本次回购注销部分限制性股票及注销部分期权的情况 ...... 10
（三）结论性意见 ......12
六、备查文件及咨询方式 ......12
（一）备查文件 ...... 12
（二）联系方式 ...... 12
一、释义

在本报告中，除非另有说明，以下简称具有如下含义：

公司、长园集团 指 长园科技集团股份有限公司

本激励计划 指 长园科技集团股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激
励计划

限制性股票 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
指 量的公司股票，该股票设置一定期限的限售期，在达到本激励
计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买本公司一定数量股份的权利

激励对象 指 按照本激励计划，获授限制性股票/股票期权的相关人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票/股票期权的日期，授予日必
须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

就限制性股票而言，从限制性股票授予登记之日起至所有限制
有效期 性股票解除限售或回购注销的时间段；

指 就股票期权而言，从股票期权授予登记之日起至行权或注销完
毕之日的时间段

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于
担保、偿还债务的期间

解除限售日 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
性股票解除锁定之日

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满
足的条件

等待期 指 股票期权授予登记完成之日至股票期权每个行权期首个可行
权日之间的时间段

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象购买公司
股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2018年修正）

《考核办法》 指 《长园科技集团股份有限公司第四期限制性股票与股票期权
激励计划实施考核管理办法》

《公司章程》 指 《长园科技集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

本独立财务顾问、 指 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安

德恒律师 指 北京德恒（深圳）律师事务所

元 指 人……
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