公告日期：2024-12-14

关于中油财务有限责任公司的风险评估报告
按照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第5号—— 交易与关联交易》要求，中国石油集团工程股份有限公司（以 下简称本公司）通过查验中油财务有限责任公司（ 以下简称 中油财务）金融许可证、营业执照等证件资料，并审阅信永中 和会计师事务所出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表 等在内的中油财务定期财务报告，对中油财务的经营资质、内 控、业务和风险状况进行了评估，有关情况如下：

一、基本情况

1.1995年7月31日，中国人民银行下发了《关于筹建中油财 务有限责任公司的批复》（银复〔1995〕267号），同意筹建中油 财务。

2. 中 油 财 务 持 有 营 业 执 照 （ 统 一 社 会 信 用 代 码
91110000100018558M ） 和 金 融 许 可 证 （ 机 构 编 码 ：
L0003H211000001）。

3. 注册资本：1,639,527.31万元，股东构成如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 股权比例

1 中国石油天然气集团有限公司 655,810.92 40.00%

2 中国石油天然气股份有限公司 524,648.74 32.00%

3 中国石油集团资本有限责任公司 459,067.65 28.00%

合 计 1,639,527.31 100.00%

4. 法定代表人：刘德

5. 住所：北京市东城区东直门北大街 9 号中国石油大厦
A 座 8 层-12 层

6. 经营范围：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

国家金融监督管理总局北京监管局审批通过的公司章程，经营范围为中油财务经营下列本、外币业务：（1）吸收成员单位存款；（2）办理成员单位贷款；（3）办理成员单位票据承兑与贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（8）从事固定收益类有价证券投资；（9）从事套期保值类衍生产品交易。公司经营监管机构批准的其他本、外币业务。

二、内部控制基本情况

（一）控制环境

中油财务制定了符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等相关法律法规要求的《公司章程》及其他治理制度，设立了党委，建立了股东会、董事会和监事会，并根据其相关议事规则履行职责。

中油财务党委发挥把方向、管大局、促落实作用，根据《中国共产党章程》等党内法规和《公司章程》履行职责。
中油财务股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的发展方向、发展目标、发展战略、经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会（或监事）的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、年度资本性支出预算方案、年度财务决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；对公司、子公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对股东向股东以外的人转让股权作出决议；对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议；修改《公司章程》；法律法规规定的应由股东会决议的其他事项。

中油财务董事会主要行使下列职权：负责召开股东会，向股东会报告工作；执行股东会决议；决定公司的年度经营计划、投资方案及年度调整计划；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司、子公司增加或者减少注册资本的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构、分支机构的设置；制订发行公司债券的方案；决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、总会计师、总经理助理等高级管理人员及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；股东会授予的其他职权。董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。

中油财务监事会主要行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。