公告日期：2024-12-12

山东南山铝业股份有限公司

关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的

风险评估报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求，山东南山铝业股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验南山集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司验资及审计报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）经营资质

南山集团财务有限公司于 2008 年 11 月取得金融许可证（2009 年 5 月、2023
年 9 月分别因迁址和经营范围调整换发新金融许可证），于 2008 年 11 月取得营
业执照，是经国家金融监督管理部门批准成立的非银行金融机构。

注册地址：山东省龙口市南山工业园南山南路 4 号

法定代表人：宋日友

金融许可证机构编码：L0097H337060001

统一社会信用代码：913706816817432122

注册资本：人民币 21.9 亿元（其中美元 1000 万元）

经营范围：公司按《企业集团财务公司管理办法》规定，依法申请经营以下本外币业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）经银行业监督管理机构或其他
享有行政许可权的机构核准或备案的业务。

（二）截至目前，财务公司股东构成如下：

序号 出资人名称 认缴资本（万元） 股权比例

1 南山集团有限公司 151,446.9231 69.1538%

2 山东南山铝业股份有限公司 45,990 21%

3 南山集团资本投资有限公司 21,563.0769 9.8462%

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》要求成立了股东会、董事会和监事会，建立并 完善了“党组织核心领导、董事会战略决策、监事会尽责监督、高管层受权经 营”的现代金融企业治理机制。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、重 大决策管理委员会，对董事会负责，管理层下设信息科技管理委员会、经营决 策委员会、信贷与投资决策委员会三个跨部门专业委员会和八个职能部门。财 务公司已按照决策系统、执行系统、监督反馈系统相互制衡的原则，建立了分 工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供了必 要的前提条件。

（二）风险识别与评估

财务公司已建立了较为完善的全面风险管理体系，制定了操作风险、流动性风险、信用风险、信息科技风险、市场风险、合规风险、洗钱和恐怖融资风险、声誉风险等风险管理制度，明确了风险识别与分析、风险计量与评估、风险监测与报告、风险控制与缓释要求，设置独立的风险管理部门及风控岗位，通过监管指标监测、信用风险识别、各类风险排查方式强化风险识别与评估，定期向董事会报送风险管理报告，对相关领域的指标变化、风险事件、风险变化等情况及时报告。

（三）重要控制活动

1.资金业务控制

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金头寸管理办法》《支付结算业务管理办法》《单位存款管理办法》等业务管理办法及操作流程，有效控制了业务风险。

（1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理，保证公司资金的安
全性、流动性和效益性。

（2）在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（3）在资金结算业务方面，成员单位在财务公司开设单位结算账户，通过银企直连接口实现资金结算，充分保障结算的及时、便捷，同时具备较高的数据安全性。结算业务受理实行经办复核双人办理，大额支付主管查证授权管理。同时严格实行不兼容岗位分离设置、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。