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发表于 2024-12-14 10:37:21 股吧网页版
私下接受客户委托买卖证券!中信证券一营业部员工收警示函
来源:中国证券报·中证金牛座

  12月13日,江苏证监局发布公告称,闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部(曾用名:中信证券徐州解放南路证券营业部)任职期间,存在私下接受客户委托买卖证券的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项的规定。

  江苏证监局决定对闫珍采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  据中国证券业协会公开信息显示,闫珍于2012年8月14日起在中信证券担任证券投资咨询(投资顾问)工作,目前登记状态为“正常”。

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