公告日期：2021-04-28

公告编号：2021-006

证券代码：430113 证券简称：中交远洲 主办券商：南京证券

中交远洲信息技术（北京）股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系

统有限责任公司给予自律监管措施决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对中交远洲信息技术（北京）股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》

收到日期：2021 年 4 月 19 日

生效日期：2021 年 4 月 14 日

作出主体：全国股转公司监管一部

措施类别：自律监管措施警示函

涉嫌违规主体及任职情况：

中交远洲信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“公司”），住所地：北

京市海淀区上地十街 1 号院 3 号楼 5 层 511。

曹文宏，女，1969 年 5 月出生，任公司控股股东、实际控制人。

曹明妍，女，1993 年 10 月出生，时任董事会秘书。

涉嫌违规的事项类别：

公司治理及信息披露违规。

公告编号：2021-006

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

2020 年 1 月 15 日，中交远洲控股股东、实际控制人曹文宏向公司董事会

提交董事辞职报告。2020 年 2 月 5 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审

议通过《关于选举新任董事》议案，选举新任董事。此后，曹文宏在已不具备董

事资格的情形下继续履行董事职责，分别参与、主持了 2020 年 4 月 21 日召开的

第三届董事会第十三次会议、4 月 30 日召开的第三届董事会第十四次会议，并

在会议记录中以董事长的名义签字。2020 年 4 月 23 日、2020 年 4 月 30 日，中

交远洲披露上述董事会决议，并披露有“董事长曹文宏、董事曹文宏”等内容。

2020 年 5 月 14 日，曹文宏因涉嫌非法吸收公共存款罪于被绥化市公安局北

林分局刑事拘留，但在 2020 年 5 月 15 日召开 2020 年第二次临时股东大会决议

文件中仍有其签名，存在表决文件违规倒签日期的情况。

中交远洲未能及时规范公司治理机制和内部控制机制，未能真实、准确、完整的履行信息披露义务，违反《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则（试行）》）第 4.1.1 条及第 4.1.3 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三条的规定，构成公司治理及信息披露违规。

针对上述违规行为，公司控股股东、实际曹文宏未能遵守法律法规、部门规章、业务规则和公司章程等相关规定，干预挂牌公司的正常决策程序，违反《业务规则（试行）》第 1.4 条、《公司治理规则》第七十一条的规定，对上述违规行为负有责任。董事会秘书曹明妍未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业务规则（试行）》第 1.5 条、《信息披露规则》第三条、及《公司治理规则》第五条等相关规定，对上述违规行为负有责任。

（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出如下决定：

公告编号：2021-006

对中交远洲采取出具警示函的自律监管措施。

对控股股东及实际控制人曹文宏、董事会秘书曹明妍采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

“你方应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司治理规则》、《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，规范公司治理……
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