公告日期：2023-04-25

天风证券股份有限公司关于

北京信维科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为北京信维科技股份有限公司(证券简称：信维科技，证券代码：430038)，以下简称“信维科技”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对公司 2022 年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。

一、内部制度建设情况

经查阅信维科技公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度，各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完 是

善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司制定的《信息披露管理制度》中已对公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人，在信息尚未正式公开披露前不得泄露内幕信息做出相关要求。

二、机构设置情况

信维科技设立股东大会、监事和董事会，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董
事会董事 5 人，独立董事 0 人；监事会监事 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司
高级管理人员 3 人，其中 3 人担任董事。
主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数 是

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

截至 2022 年 12 月 31 日，信维科技尚未设置专门委员会，公司聘请具备资
格的审计机构实施对公司的审计评估工作。

信维科技按照相关要求设置股东大会、董事会和监事会，同时公司聘用取符合资格的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

四、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查，情况如下：

事项 ……
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