公告日期：2024-12-31

证券代码：400220 证券简称：同达 3 主办券商：信达证券
上海同达创业投资股份有限公司监事会议事规则

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年12 月 31 日召开的第十届监事会 2024 年第一次临时监事会审
议通过了《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海同达创业投资股份有限公司

监事会议事规则

1 目的和依据

为进一步规范上海同达创业投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本规则。
2 适用范围

适用于公司监事会定期会议和临时会议。
3 术语和定义
3.1 监事会会议：公司设监事会，对股东会负责。监事会由 3 名监事组成，包

会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过半数监事共同推
举 1 名监事召集和主持监事会会议。监事会会议原则上由公司监事会成员
出席，董事会秘书列席。由董事会秘书指定人员记录并形成决议。
4 职责
4.1 监事会
4.1.1 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
4.1.2 检查公司财务；
4.1.3 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
4.1.4 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
4.1.5 提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
4.1.6 向股东会会议提出提案；
4.1.7 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
4.1.8 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
4.2 监事
4.2.1 遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
4.2.2 保证公司披露的信息真实、准确、完整。
4.2.3 可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
4.2.4 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
4.2.5 对公司定期报告签署书面确认意见。
5 工作程序
5.1 监事会定期会议和临时会议

5.1.1 监事会定期会议至少每 6 个月召开 1 次。出现下列情况之一的，监事会应
当在 10 日内召开临时会议：

1) 任何监事提议召开时；

2) 股东会、董事会会议通过了违反法律法规、规章、监管部门的各种规定
和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

3) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；

4) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

5) 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被全国中
小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责时；

6) 证券监管部门要求召开时；

7) 《公司章程》规定的其他情形。
5.2 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提案，并至少用 2 天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会应当说明监事会的职责和权限在于对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
5.3 临时会议的提议程序
5.3.1 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过证券事务代表或直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

1) 提议监事的姓名；

2) 提议理由或者提议所基于的客观事由；

3) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

4) 明确和具体的提案；

5) 提议监事的联系方式和提议日期等。
5.3.2 在监事会主席收到监事的书面提议后 3 个工作日内，监事会应当发出召开……
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