公告日期：2024-12-31

证券代码：400220 证券简称：同达 3 主办券商：信达证券
上海同达创业投资股份有限公司股东会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年12 月 31 日召开的第十届董事会 2024 年第四次临时董事会审
议通过了《关于修订〈公司股东大会议事规则〉的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海同达创业投资股份有限公司

股东会议事规则

1 目的和依据

为了进一步规范上海同达创业投资股份有限公司（以下简称“公司”）股东会的议事方式和决策程序，促使股东会有效地履行其职责，提高股东会规范运作和科学决策水平。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本规则。
2 适用范围

适用于公司召开的股东会。
3 术语和定义
3.1 股东会会议：

股东会是公司的最高权力机构，分为年度股东会和临时股东会。股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会会议。股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推举 1 名董事履行职务。全体董事、监事和董事会秘书出席，非董事总经理和其他高级管理人员列席。可以聘请律师出具法律意见并公告。由董事会秘书记录并形成决议。
3.2 累积投票制：

指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
4 职责
4.1 董事会
4.1.1 召集公司年度股东会和临时股东会；
4.1.2 审查、批准公司股东会会议议程、议案；
4.2 监事会
4.2.1 提议、召集临时股东会；
4.2.2 审查、批准公司股东会会议议程、议案；
4.3 董事长
4.3.1 主持召开股东会；
4.3.2 董事会授权的其他职权。
4.4 董事会秘书
4.4.1 负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
4.5 股权登记日登记在册的股东
4.5.1 出席股东会会议；
4.5.2 对股东会的提案行使表决权。
5 工作程序
5.1 股东会召开原则
5.1.1 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。
5.1.2 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于
上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。
5.1.3 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）及主办券商，说明原因并公告。
5.1.4 公司召开股东会，可以聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

1) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章
程的规定；

2) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

3) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

4) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

5.2 股东会的召集
5.2.1 董事会应当在 5.1.2 规定的期限内按时召集股东会。
5.2.2 经全体独立董事的 1/2 以上同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

1) 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内
发出召开股东会的通知。

2) 董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。

5.2.3 监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

1) 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后 5 日内发
出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
2) 董事会不同意召开临时股东会，或者……
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