公告日期：2025-01-03

瑞银证券有限责任公司

关于熵基科技股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 被保荐公司简称：熵基科技（301330）

保荐代表人姓名：罗勇 联系电话：010 – 58328888

保荐代表人姓名：蔡志伟 联系电话：010 – 58328888

现场检查人员姓名：罗勇、蔡志伟、孟洁

现场检查对应期间：2023年 12 月 20日-2024年 11月 30 日

现场检查时间：2024年 12月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、现场查看公司主要管理场所、查阅公司三会材料、公司章程等制度等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √

履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √（未发
息披露义务 生变

化）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √（未发
相应程序和信息披露义务 生变

化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料等
1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）

2. 是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）
4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √

问题等（如适用）

7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √（注 1）

情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √

控制评价报告（如适用）
11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √

立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈了解信息披露执行情况、审阅公司信息……
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