公告日期：2025-01-03

国金证券股份有限公司

关于山东海科新源材料科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国金证券”）作为山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称“海科新源”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对海科新源部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股份情况及上市后股份变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东海科新源材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]615 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，海科新源首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 55,740,795.00
股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 19.99 元/股，于 2023 年 7 月 7
日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为222,963,178 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 180,076,447 股，占发行后总股本的比例为 80.7651%；无流通限制及限售安排的股票数量为 42,886,731股，占发行后总股本的比例为 19.2349%。

2024 年 1 月 11 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 2,277,484 股，占发行后总股本的比例为 1.0215%，限售期为自公司首次公开
发行并上市之日起 6 个月，该部分限售股于 2024 年 1 月 11 日上市流通，具
体情况详见公司 2024 年 1 月 9 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2024-004）。

2024 年 7 月 8 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战
略配售股份上市流通，股份数量为 39,625,225 股，占发行后总股本的比例为17.7721%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，该部分限售股
于 2024 年 7 月 8 日上市流通，具体情况详见公司 2024 年 7 月 4 日披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2024-036）。

根据 2024 年 10 月 18 日公司披露的《山东海科新源材料科技股份有限公司
关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-067），公司本次注销的回购股份数量为 167,400 股，占注销前公司总股本的 0.075%，本次注销完成后，公司总股本由 222,963,178 股变更为 222,795,778 股。

截至本核查意见披露之日，公司总股本为 222,795,778 股，其中有限售条件的股份数量为 138,174,488 股，占公司总股本的比例为 62.02%；无限售条件的股份数量为 84,621,290 股，占公司总股本的比例为 37.98%。

本次上市流通的限售股属于公司部分首次公开发行前已发行股份，股份数量为 1,648,103 股，占公司总股本 0.7397%，限售期为自公司首次公开发行并上市
之日起 12 个月，因公司上市后 6 个月内出现股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价导致锁定期限自动延长 6 个月，该部分限售股将于 2025 年 1 月 7
日锁定期届满并于 2025 年 1 月 8 日上市流通。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，除回购注销外，公司未发生因股份增发、派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司部分首次公开发行前已发行股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，除回购注销外，公司未发生因股份增发、利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

三、申请解除股份限售股股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东

本次申请解除股份限售的股东共 8 名，分别为：

序号 股东名称 股东类型

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