公告日期：2024-12-12

北京大成（广州）律师事务所

关于广东明阳电气股份有限公司

2024 年股票期权激励计划（草案）的

法律意见书

北京大成（广州）律师事务所

guangzhou.dachenglaw.com

中国广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 14 层、15 层

14/F、15/F,CTFFinanceCentre,No.6ZhujiangEastRoad,ZhujiangNewTown,

Guangzhou, Guangdong, China

Tel:+8620-85277000 Fax:+8620-85277002

目录

释义...... 2
正文...... 5

一、公司实施本次激励计划的条件...... 5

二、本次激励计划内容的合法合规性...... 6

三、实施本次激励计划所需的法定程序...... 18

四、本次激励计划的信息披露...... 19

五、关于公司是否为激励对象提供财务资助...... 20

六、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响...... 20

七、关联董事回避表决情况...... 20

八、结论性意见...... 21

释义

在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下规定的含义：

简称 指 全称

公司 指 广东明阳电气股份有限公司

本次激励计划 指 广东明阳电气股份有限公司2024年股票期权激励计划

本次激励计划草案/《激 指 《广东明阳电气股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案
励计划（草案）》 ）》

《考核管理办法》 指 《广东明阳电气股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理
办法》

激励对象 指 按照本次激励计划规定，获得股票期权激励的公司员工

《公司章程》 指 《广东明阳电气股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2023修订）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019修订）》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法(2018修正)》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理
(2024年修订)》

元、万元 指 人民币元、万元

本所 指 北京大成（广州）律师事务所

本法律意见书 指 《北京大成（广州）律师事务所关于广东明阳电气股份有限公司 2024
年股票期权激励计划（草案）的法律意见书》

北京大成（广州）律师事务所

关于广东明阳电气股份有限公司

2024 年股票期权激励计划（草案）的

法律意见书

大成证字[2024]第 227 号
致：广东明阳电气股份有限公司

北京大成（广州）律师事务所接受广东明阳电气股份有限公司的委托，作为其实施 2024 年股票期权激励计划的专项法律顾问，为本次激励计划相关事项出具本法律意见书。

本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023））》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，出具本法律意见书。

本所律师承诺，已对公司的行为以及公司本次激励计划相关事项的合法性、合规性进行了充分的核查验证，……
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