公告日期：2024-11-12

清研环境科技股份有限公司

对外担保决策管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范清研环境科技股份有限公司（下称“公司”）对外担保管理
工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、全体股东及
其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券
法》”）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上
市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称“《股票上市
规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、证券监管机构的
规则以及《清研环境科技股份有限公司章程》（下称“《公司章
程》”）的规定，并结合公司实际情况，特制定本管理制度（下称
“本制度”）。

第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人对于债
权人所负的债务提供担保，包括公司对子公司的担保。当债务人不
履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保
形式包括保证，抵押及质押。本制度适用于本公司及控股子公司。
第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》《公司法》《民法典》等相关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对
外担保产生的债务风险为首要目标。

第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：
财务总监及其下属部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负
责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管
理与持续风险控制；董事会秘书及其指定的专门人员为公司对外担

保的合规性复核及信息披露负责部门，负责公司对外担保的合规性
复核，组织履行董事会或股东会的审批程序以及进行对外担保事项
的信息披露工作。

第二章 公司对外担保应当遵守的规定

第五条 控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
第六条 董事会审议担保事项时，应经出席董事会会议的2/3以上董事审议同
意。以下应由股东会审议的对外担保，必须经董事会全体董事2/3以
上（含2/3）董事审议通过后，方可提交股东会审批：

（一） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（二） 公司及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计
净资产50%以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产
的50%且绝对金额超过5000万元人民币；

（五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产
的30%；

（六） 对股东、实际控制人及关联方提供的担保；

（七） 深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。

股东会审议前款第（五）项担保事项时，应经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子
公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于上述第（一）
项至第（四）项情形的，可以豁免提交股东会审议。

第七条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，
该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表

决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。公司为控
股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。

第八条 公司董事会或者股东会审议批准的对外担保，必须在深圳证券交易
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。