公告日期：2024-12-27

招商证券股份有限公司

关于昆山亚香香料股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：亚香股份

保荐代表人姓名：覃建华 联系电话：0755-83084021

保荐代表人姓名：程建新 联系电话：0755-83084021

现场检查人员姓名：覃建华、郭富诚、谢涵蒙
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 10 日-2024 年 12 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度及三会规则；2、查阅公司三会会议文件及董事会专门委员会文件；3、对公司相关人员进行访谈；4、查询控股股东对外投资，了解是否与公司存在同业竞争的情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √

否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √

名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和交易所 √

相关业务规则履行职责

未发生重大
变化，详见
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 本 报 告 之
应程序和信息披露义务 “二、现场
检查发现的
问 题 及 说
明”1

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， 未发生变化
是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √

是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √

业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度及内部审计部门出具的相关报告；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；4、查阅公司相关内
部控制制度；5、访谈公司财务总监，了解相关内控制度执行情况等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制 √

度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √

合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，

审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √

（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一

次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √

等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会

报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 √

部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √

存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二

个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √

作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二

个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √

告（如适用）

10.内部审计……
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