公告日期：2025-01-04

中国国际金融股份有限公司

关于万凯新材料股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：万凯新材

保荐代表人姓名：张磊 联系电话：010 65051166

保荐代表人姓名：李鹏飞 联系电话：010 65051166

现场检查人员姓名：李鹏飞、杨磊杰、沈睿彬、孙可儿

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 24 日（“核查期间”）

现场检查时间：2024 年 12 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √（本核查期间内
露义务 董监高未发生变
化）

√（本核查期间内
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 控股股东和实际
程序和信息披露义务 控制人未发生变
化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计工作报告和工作计划、内部控制评价报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括《审计委员会议事规则》、审计委员会会议材料、会议记录等；（3）查阅公司对外投资决策相关的董事会决议等资料；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

√（此为中小板的
规则，公司于创
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 业板上市，此项
审计部门（如适用） 不适用；另外公
司已建立内审制
度并设立内……
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