公告日期：2025-01-10

现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于南京北路智控科技股份有限公司

2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“北路智控”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，于 2024 年 12 月 27 日对北路智控 2024 年度有关情况进行了现场检查，报
告如下：

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北路智控

保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：025-83387757

保荐代表人姓名：钟超 联系电话：025-83388070

现场检查人员姓名：钟超、管升宏
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，

会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证

券交易所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露

义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计 √

现场检查报告

划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发

现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的

执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存……
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