公告日期：2025-01-14

易点天下网络科技股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为依法规范易点天下网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）
证券投资及相关信息披露工作，加强对证券投资的管理，防范投资风险，健全和完善公司证券投资管理机制，确保公司资产安全，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规，结合《易点天下网络科技股份有限公司章程》（以下简称“《《公司章程》”）、《投资决策管理制度》和公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及
存托凭证投资、债券投资（含证券投资基金、以证券投资为目的的基金或资管产品）以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度：

（一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 本制度适用于公司及下属子公司（指全资或控股等合并报表范围内
子公司，下同）的证券投资，下属子公司进行证券投资视同公司证券投资，适用本制度。

第二章 基本原则

第四条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建
立健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益。

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第五条 公司从事证券投资，应当分析投资的可行性与必要性，制定严格的
决策程序、报告制度和监控措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公司的风险承受能力确定投资规模及期限，不能影响公司正常经营和主营业务的发展。

第六条 如开展的证券投资需开立证券账户，应当以公司或子公司名义设立
专用证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资，不得出借证券账户和资金账户。公司或子公司应当规范开展证券账户及资金账户的开户、年审和销户等管理工作，指定专人保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码，及时与开户券商、银行签订三方存管协议，确保资金安全。

第七条 公司须具有与证券投资相匹配的自有资金，不得使用募集资金进行
证券投资。

第三章 审批权限

第八条 公司进行证券投资的审批权限如下：

（一）公司证券投资金额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过一千万元人民币的，应当经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

（二）公司证券投资金额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过五千万元人民币的，还应当提交股东大会审议；

（三）未达到上述标准的，由公司总经理办公会决定。

第九条 公司进行证券投资，因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券
投资履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，以证券投资额度为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。

第十条 涉及关联交易的证券投资业务，还应当适用法律法规、《公司章程》
及公司内部管理制度涉及关联交易的相关规定。

第四章 管理及风险控制

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第十一条 公司成立证券投资小组，作为公司证……
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