公告日期：2024-11-16

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏海力风电设备科技股份有限公司

为参股公司提供担保暨关联交易的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称“海力风电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对海力风电为参股公司提供担保暨关联交易事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、关联担保基本情况

公司拟为参股公司立洋海洋工程有限公司（以下简称“立洋海洋”）的以下两项事项提供共计不超过36,015.00万元的担保额度，担保方式为连带责任担保，担保期限以与银行签署的协议为准。其余股东按照持股比例为立洋海洋提供担保，同时立洋海洋为公司本次担保提供反担保。

1、根据业务发展需要，公司参股公司立洋海洋拟向银行申请总额度为9,500.00万元的贷款，公司及另一方股东中天科技集团海洋工程有限公司（以下简称“中天海洋”）拟按各自持股比例为立洋海洋提供担保。其中，公司持有立洋海洋49%的股权，公司拟按持股比例为立洋海洋提供不超过4,655.00万元的担保额度，担保方式为连带责任担保。

2、由于立洋海洋的“中天39”自航式全回转起重船（以下简称“中天39”主船）建造过程中与银行作了抵押无担保项目贷款，抵押物为“中天39”主船，贷款额度为6.40亿元，现“中天39”主船升级完成后需办理抵押权证的置换及信息变更手续。为保证立洋海洋“中天39”主船建造项目进度和顺利完成变更信息，在“中天39”主船暂时解除质押状态并置换期间，公司拟按持有的立洋海洋49%股权比例提供不超过31,360万元的担保额度，担保方式为连带责任担保。

公司委派董事、总经理沙德权先生在立洋海洋担任董事长，委派董事、副总经理许成辰先生在立洋海洋担任董事，委派董事、副总经理陈海骏先生在立洋海洋担任监事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，立洋海洋为公司的关联法人。本次公司与立洋海洋拟发生的担保事项构成关联交易，本议案尚需提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决。同时，董事会提请股东大会授权公司管理层代表公司全权办理与本次担保相关事宜，包括但不限于协议、合同及其他与担保有关的法律性文件的签订、执行、完成。授权有效期自股东大会会议审议通过之日起12个月内有效。

二、担保额度预计情况

单位：万元

担保额度

被担保方 占上市公

担保方 被担保方 担保方持 最近一期 截至目前 本次新增 司最近一 是否关
股比例 资产负债 担保余额 担保额度 期经审计 联担保
率 净资产的

比例

海力风电 立洋海洋 49.00% 58.01% - 36,015.00 6.45% 是

三、被担保人基本情况

1、公司名称：立洋海洋工程有限公司

2、统一社会信用代码：91320922MA7M3HJ11B

3、注册资本：50,000万人民币

4、成立时间：2022年4月2日

5、注册地址：盐城市滨海县滨海港经济区健康路20号

6、法定代表人：张乐平

7、经营范围：许可项目：建设工程施工；建设工程设计；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；电气安装服务；水路普通货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：工程管理服务；船舶租赁；金属结构制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；对外承包工程；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8、股权结构：海力风电、中天海洋分别持有立洋海洋49%、51%的股权

9、与公司……
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