公告日期：2025-01-15

东吴证券股份有限公司

关于山东隆华新材料股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆华新材

保荐代表人姓名：尹鹏 联系电话：（0512）62938168

保荐代表人姓名：祁俊伟 联系电话：（0512）62938168

现场检查人员姓名：尹鹏、祁俊伟、李海宁
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年1月9日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：

查阅公司章程、三会议事规则等公司治理等制度文件，查阅三会决议及记录，访谈公司管理层，了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履职及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；

查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形，了解公司是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 是
范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 是
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：

查阅公司组织结构图及内部审计制度，了解公司内部审计部门建立情况；查阅公司董事会决议等会议文件，了解公司内部审计部门及审计委员会的人员构成情况；查阅内部审计部门出具的工作计划、报告等文件资料；查阅公司其他内部控制管理制度文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 是
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 是
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：

查阅公司披露的公告及相关公告内容的支撑材料，查阅公司信息披露管理制度，访谈发行人董事会秘书。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：

查阅公司相关内部控制制度，访谈公司董事会秘书，查阅三会会议文件资料等。
1.是否……
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