公告日期：2024-12-24

民生证券股份有限公司

关于新华都特种电气股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：新特电气

保荐代表人姓名：肖兵 联系电话：021-6045 3962

保荐代表人姓名：张海东 联系电话：021-6045 3962

现场检查人员姓名：肖兵、张海东、王立宇
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日-18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅公司工商登记文件、公司章程及公司治理等有关文件；2、查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件，并核查其执行情况；3、核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；4、核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；5、实地查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度相关文件及内审部门的设置、运行情况；2、查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告等；3、向公司内审人员了解公司内部控制的有效性。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；2、查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等；3、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

2.公司已披露的内容是否完整

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 ……
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