公告日期：2025-01-03

兴业证券股份有限公司

关于青木科技股份有限公司

2024 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公

被保荐公司简称：青木科技

司

保荐代表人姓名：林悦 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：林悦、蔡咏良
现场检查对应期间： 2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 12日至 2024 年 12 月 20日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）检查上市公司治理方面制度修订情况及决策文件，关注上市公司章程及其他制度的执行情况；（2）查阅上市公司三会会议资料；（3）与上市公司管理层进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √

整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

√

认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门

√

规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程

√

序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

√

独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

√

争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内审工作计划及内部审计报告；查阅审计委员会相关资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并

√

设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√

（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

√

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √

用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √

作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

√

与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

√

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适

用……
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