公告日期：2024-12-26

2024

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：争光股份

保荐代表人姓名：金骏 联系电话：0571-85115307

保荐代表人姓名：陶祖海 联系电话：0571-85316112

现场检查人员姓名：金骏、陶祖海
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；查看上市公司三会文件和公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相 √
关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， √

是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查看公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；查阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制 √
度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √
合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议， √
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √
等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及 √
内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √
存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计 √
工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作 √
报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √
提交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等 √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；审阅公司信息披露相关制度及公告文件；检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √
得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看上市公司的主要管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
他关联人直接或者间接占用上市公司资金或 √
者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其 √
他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 √

的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 ……
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