公告日期:2024-12-18
平安证券股份有限公司
关于浙江星华新材料集团股份有限公司
2024 年度定期现场检查报告
保荐机构名称:平安证券股份有限公司 被保荐公司简称:星华新材
保荐代表人姓名:朱翔坚 联系电话:021-20667733
保荐代表人姓名:汪颖 联系电话:021-20667733
现场检查人员姓名:朱翔坚、汪颖、左天逸、秦娆
现场检查对应期间:2024 年 1 月至 2024 年 11 月
现场检查时间:2024 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度;查阅三会会议资料;取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件,以及信息披露文件;实地查看公司主要管理场所;对公司董事会秘书等进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料;查阅审计委员会会议资料;查阅公司委托理财相关决策文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门(如适用)
√(公
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 司上市
部审计部门(如适用) 前已设
立相关
部门)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露目录索引以及相关信息披露文件;查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重……
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