公告日期：2024-12-25

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于广东绿岛风空气系统股份有限公司

2024年度现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：绿岛风

保荐代表人姓名：张晓 联系电话：020-83628185

保荐代表人姓名：刘令 联系电话：020-83628185

现场检查人员姓名：张晓、刘令、刘林宁
现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月
现场检查时间：2024年12月10日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业务规则

履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √（本年
披露义务 换届履行
了相应程
序和信息
披露）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3. 重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控 制的有效性

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

（如适用） √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） ……
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