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发表于 2024-12-17 19:19:08 股吧网页版
怡合达:东莞证券股份有限公司关于东莞怡合达自动化股份有限公司2024年持续督导定期现场核查报告 查看PDF原文

公告日期:2024-12-17


东莞证券股份有限公司

关于东莞怡合达自动化股份有限公司

2024 年持续督导定期现场核查报告

保荐机构名称:东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称:怡合达

保荐代表人姓名:龚启明 联系电话:0769-22119285

保荐代表人姓名:朱则亮 联系电话:0769-22119285

现场检查人员姓名:龚启明、杨国辉
现场检查对应期间:2024 年度

现场检查时间:2024 年 12 月 3 日至 2024 年 12 月 4 日

一、现场检查事项 现场检查意见

(一)公司治理 是 否 不适用

现场检查手段:
1) 查看公司公开信息披露文件;
2) 查阅并复制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等;3) 查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容 是
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 是
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披 不适用
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应 是
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

(二)内部控制
现场检查手段:
1) 查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划及工作报告;
2) 查阅公司审计委员会会议资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是

委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 是
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 是
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
1)对公司有关三会文件进行查阅;
2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;
3)查阅信息披露的相关支持文件;
4)核查了公司信息披露相关制度等有关文件;

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 是
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
1)查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件;
2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;
3)查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其……
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