公告日期：2025-01-15

民生证券股份有限公司

关于江苏晶雪节能科技股份有限公司持续督导

2024 年现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶雪节能

保荐代表人姓名：叶云华 联系电话：010-85127735

保荐代表人姓名：倪智昊 联系电话：021-60453980

现场检查人员姓名：叶云华、粘世超
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 1 月 9 日-2025年 1 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理等有关制度文件；2、查阅公司历次股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；3、核查控股股东、实际控制人、董监高的变动情况；4、实地查看公司主要生产经营场所；5、访谈相关人员

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度相关文件；2、查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告；3、访谈相关内审部门人员
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

部门（如适用） √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立

内 部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

2,是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3,内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；2、查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；3、查阅深交所互动易网站刊载公司资料；4、访谈相关人员

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者……
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