公告日期：2024-12-28

兴业证券股份有限公司

关于中山华利实业集团股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：华利集团

保荐代表人姓名：张华辉 联系电话：020-83637785

保荐代表人姓名：陈旸 联系电话：0755-23995226

现场检查人员姓名：张华辉、钟燕
现场检查对应期间： 2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 17 日至 2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：
（1）查看上市公司的公司章程及现行公司治理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会等相关会议资料，包括会议通知、签到表、会议记录、决议等；
（3）向上市公司高级管理人员及相关工作人员了解公司制度执行情况，了解董事、监事、高级管理人员等变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立；
（5）了解控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）了解内审部门建设及运作情况；
（3）查阅公司内部控制评价报告、内审部门及审计委员会出具的文件或报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

……
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