公告日期：2025-01-02

民生证券股份有限公司

关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度定期
现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：南山智尚

保荐代表人姓名：周栋 联系电话：021-60453962

保荐代表人姓名：王刚 联系电话：021-60453962

现场检查人员姓名：周栋
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 23-25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是

规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适
相应程序和信息披露义务 用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 是

部门

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 不适
部审计部门（如适用） 用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是

用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 是

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是

部控制评价报告（如公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是

立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅投资者来访的记录资料

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 是

展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保……
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