公告日期：2024-12-31

国泰君安证券股份有限公司

关于四川英杰电气股份有限公司

2024年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：英杰电气

保荐代表人姓名：杜柯 联系电话：028-65775156

保荐代表人姓名：余姣 联系电话：028-65775156

现场检查人员姓名：杜柯、张未林
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月20日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段： 查阅公司三会会议文件，并检查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告；访谈公司相关管理人员。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 是
整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 是
认
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 是
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 不适用
履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 是
独立

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 是
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 是
审计部门
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 是
设立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 是
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 是
用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 是
与使用情况进行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 是

（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是
用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 是
一次内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 是
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2．公司已披露的内容是否完整 是

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 是
要进展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 是
合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站 是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 是
制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 是
息披露义务

4．关联交易价格是否公允 是

5．是否不存在关联……
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