公告日期：2024-12-13

方正证券承销保荐有限责任公司

关于深圳市铂科新材料股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限 被保荐公司简称：铂科新材
责任公司

保荐代表人姓名：陈立国 联系电话：010-56991906

保荐代表人姓名：玄虎成 联系电话：010-56991906

现场检查人员姓名：陈立国、玄虎成
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年11月28日-2024年11月29日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查看公司章程及公司治理制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈；
（4）查阅相关信息披露文件；
（5）对有关文件及其他资料进行了查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司现行组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司董事会审计委员会相关会议文件；

（3）查阅内部审计部门工作安排、工作报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表；
（2）查阅公司与信息披露相关的管理制度；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √
载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及《关联交易管理办法》等制度文件；
（2）查阅相关决策程序及信息披露文件；
（3）对有关文件及其他资料进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。