公告日期：2025-01-14

证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2025-002
债券代码：123130 债券简称：设研转债

河南省中工设计研究院集团股份有限公司

关于“设研转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、证券代码：300732 证券简称：设研院

2、债券代码：123130 债券简称：设研转债

3、转股价格：8.05 元/股

4、转股期限：2022 年 5 月 17 日至 2027 年 11 月 10 日

5、《河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“设研院”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）对转股价格向下修正进行了约定：“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。”

自 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 1 月 14 日，公司股票已有 10 个交易日的
收盘价格低于最新转股价格的 85%，预计将触发“设研转债”转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》及《募集说明书》的相关规定及时履行审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）可转换公司债券发行概况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文同意注册，公司于
2021 年 11 月 11 日向不特定对象发行了 3,760,000 张可转换公司债券，每张面值
100 元，募集资金总额 376,000,000 元，扣除各项发行费用（不含增值税进项税额） 合计人民币 8,366,792.45 元后，实际募集资金净额为人民币 367,633,207.55

元。2021 年 11 月 18 日中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司“可转换公
司债券”募集资金到账情况进行了审验并出具了众环专字(2021)2110033 号《设研院发行可转换公司债券募集资金验证报告》。公司对募集资金根据相关规定进行专户存储。

（二）可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2021 年 12 月 2 日起在深圳
证券交易所挂牌交易，债券代码为“123130”，债券简称“设研转债”。

（三）可转债转股期限

根据《募集说明书》的相关约定，公司本次发行的可转债转股期自发行结束
之日 2021 年 11 月 17 日（T+4 日） 起满六个月后的第一个交易日起至可转债到
期日止，即 2022 年 5 月 17 日至 2027 年 11 月 10 日。

（四）可转债转股价格调整情况

公司可转债初始转股价格为人民币 11.24 元/股，经历年权益分派、股份注销和触发转股价格向下修正条款等原因调整或修正后，截至本公告披露日，公司可转债最新转股价格为 8.05 元/股。

二、可转债转股价格向下修正条款

（一）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或以后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。