公告日期：2024-12-30

兴业证券股份有限公司

关于德艺文化创意集团股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：德艺文创

保荐代表人姓名：王维 联系电话：0591-38281711

保荐代表人姓名：许梦燕 联系电话：0591-38281711

现场检查人员姓名：王维、全宗俊
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅上市公司章程及公司治理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会等相关会议资料，包括会议签到表、表决票、决议等；
（3）实地查看公司主要管理场所；
（4）了解控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）查阅公司内审部门出具的文件或报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

……
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