公告日期：2024-11-19

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-116
广东凯普生物科技股份有限公司

关于 2024 年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书

本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、为维护公司价值及股东权益，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金和银行专项回购贷款资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份（以下简称“本次回购”）。本次回购资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），其中公司自有资金金额占比不低于 30%，银行专项回购贷款资金金额占比不高于 70%；回购价格不超过人民币 9.00 元/股（含）。本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 3 个月。具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。

2、本次回购已经公司 2024 年 11 月 14 日召开的第五届董事会第二十四次会
议和第五届监事会第十九次会议逐项审议通过，无需提交公司股东大会审议。
3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了股票回购专用证券账户。

4、风险提示

（1）本次回购方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；

（2）本次回购股份的资金来源为银行专项回购贷款资金及自有资金，存在因回购资金未能筹措到位，导致回购方案无法实施的风险；

（3）本次回购可能存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发
生，或公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司 董事会决定变更或终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件 等事项发生而无法实施的风险；

（4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施 过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，公司将根据回购事项进展情 况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司股份回购规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 9 号--回购股份》及《广东凯普生物科技股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司编制了《广东凯普生 物科技股份有限公司关于 2024 年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份的回 购报告书》，具体内容如下：

一、回购方案的主要内容

（一）股份回购的目的

基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为了维护公司价 值及投资者权益，增强投资者对公司的投资信心，在综合考虑公司的经营状况、 财务状况和股票二级市场表现后，公司拟使用自有资金和银行专项回购贷款资金 以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于维护公司价值及股东权益。
（二）回购股份的方式、价格区间

1、本次拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式进行回购。
2、本次拟回购股份的价格为不超过人民币 9.00 元/股（含），未超过董事会
审议通过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购股份价格由公司董事会在回购实施期间视公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。

若公司在回购股份期间内实施了送红股、资本公积转增股本、现金分红、配股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

（三）回购股份的资金总额及资金来源

本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民
币 10,000 万元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。本次用于 回购股份的资金来源为公司自有资金和银行专项回购贷款资金，其中公司自有资 金金额占比不低于 30%，银行专项回购贷款资金金额占比不高于 70%。

2024 年 11 月 13 日，公司收到中国银行股份有限公司潮州分行出具的《贷
款承诺函》，同意为公司股票回购提供人民币 7,000 万元(大写：人民币柒仟万元 整)的股票回购贷款，贷款期限不超过一年。

（四）拟回购股份的种类、用途、数量及占总股本的比例、回购股份后依 法注销或者转让的相关安排

1、本次拟……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。