公告日期：2025-01-10

招商证券股份有限公司

关于广州尚品宅配家居股份有限公司持续督导

2024 年现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：尚品宅配

保荐代表人姓名：林联儡 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：段念 联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：林联儡、段念、王小玲
现场检查对应期间：2024年2月至2024年12月
现场检查时间：2024年12月27日

一、现场检查事项 现场检查意见

不
（一）公司治理 是 否 适
用

现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料；（3）查阅公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）访谈公司高管人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √

发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √

用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √

次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √

否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅三会资料、查阅上市公司公告等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √

进展

4.是……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。