公告日期：2025-01-14

东吴证券股份有限公司

关于北京先进数通信息技术股份公司

2024 年度现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，东吴证券股份有限公司作为北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，于 2024 年 12月 30 日对先进数通 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：先进数通

保荐代表人姓名：李俊 联系电话：0512-62938583

保荐代表人姓名：庞家兴 联系电话：0512-62938583

现场检查人员姓名：李俊
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会会议文件；3.查阅公司 公告、股东名册，核查董监高、实际控制人变化情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅公司内部审计相关制度；2.查阅审计委员会会议文件；3.查阅内部审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内部 审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √

备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露管理制度；2.查阅公告文件及相关决议等附件；3.访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6……
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