公告日期：2024-12-14

甘肃陇神戎发药业股份有限公司

合规管理办法

（经公司 2024 年 12 月 13 日第五届董事会第十二次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为了持续深化法治国企建设，进一步规范、加强甘肃陇神戎发药
业股份有限公司（以下简称“陇神戎发”或“公司”）依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，依照甘肃省政府国资委《甘肃省省属企业合规管理办法》，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司本部。全资子公司、控股子公司参照执行，结
合自身经营特点、相关监管规定、行业准则及合规要求制定相应合规管理制度，建立健全合规管理体系，并接受公司合规管理部门的统一领导、监督和业务指导。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国
家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

(一)本办法所称的合规要求，是指相关外部规定与内部制度就具体经营管理行为划定的行为边界与行为标准。

(二)本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

(三)本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

(四)本办法所称的重大合规风险，是指因违规行为造成企业重大资产损
失或者严重不良影响的可能性。

陇神戎发重大合规风险是指陇神戎发及所属子公司因违规行为引发下列后果的可能性：

1.企业经济损失占陇神戎发最近一期经审计净资产 10%以上；

2.企业遭受重大行政处罚，包括被行政机关罚款、没收违法所得或没收非法财物价值超过陇神戎发最近一期经审计净资产 5%以上；被吊销营业执照、暂扣或吊销企业主要业务许可证件等，严重影响可持续经营能力；或者被责令停产停业、责令关闭、限制或禁止从业等，严重影响生产经营活动；

3.企业被追究刑事责任；

4.企业主要负责人遭受限制从业等行政处罚；被监察机关、司法机关立案或采取强制措施等；

5.企业遭受其他国家、地区或者国际组织机构制裁，国家另有规定除外；
6.严重损害陇神戎发企业形象、社会声誉或产生重大负面舆情影响；

7.严重损害社会公共利益、公序良俗以及企业核心价值观;

8.其他根据法律法规、监管规定应当认定为重大合规风险的情形。

（五）本所称的重大决策事项，是指涉及合规性判断，应当审计委员会或首席合规官(如有)参与并发表意见的经营管理类决策事项。

第四条 陇神戎发指导、检查、监督所属子公司的合规管理工作，对所属
子公司的合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究； 各所属子公司应当根据本办法，结合实际，对下属子企业提出相应管理要求，将其合规管理工作纳入统一体系、合规管理信息纳入统一系统，向陇神戎发承担管控主体责任。

第五条 公司合规管理工作应当遵循下列原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程；把加强合规管理作为企业主要负责人谋划、部署法治央企建设全局工作的重要内容，充分发挥党员领导干部、高级管理人员在合规管理工作中的先锋模范、带头引领作用。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖事前、事中、事后各环节，落实到各部门、各企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通；严防严控重大合规风险，突出
对重点领域、关键环节和重要人员的管理。

（三）坚持权责清晰。建立权责清晰的合规治理结构，把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，按照“管业务必须管合规”要求，明确各治理层、业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持协同联动。建立合规管理与法律事务管理、内部控制管理、风险管理协同运作机制，推动合规管理与法务、纪检、审计、内控、风险管理等工作互相衔接、联动，加强统筹协……
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