公告日期：2024-12-25

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：润欣科技

保荐代表人姓名：柳志强 联系电话：021-60933135

保荐代表人姓名：孙婕 联系电话：021-60933181

现场检查人员姓名：柳志强、孙婕
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月19日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程；2.公司治理的相关规章制度 ；3.查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √

行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；2.查阅公司制定的各项内控制度、内部审计部门相关文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后6六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √

制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √

完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查看公司公开披露信息文件；2.查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；3.查阅公司信息披露的相关制度。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公司关联交易决策制度、对外担保制度以及其他公司内部的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细，以及相关的审批决策记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 √
占用上市公司资金……
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