公告日期：2024-12-20

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-097
合纵科技股份有限公司

关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的
公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月3日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0142023019号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于2023年12月3日在巨潮资讯网披露的《关于收到中国证券监督管理委员会〈立案告知书〉的公告》。

2024年12月19日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“中国证监会北京监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》（〔2024〕24号）。现就具体内容公告如下：

一、《行政处罚事先告知书》主要内容

合纵科技股份有限公司、刘泽刚、韦强、张晓屹：

合纵科技股份有限公司（曾用名北京合纵科技股份有限公司，以下简称合纵科技或公司）涉嫌信息披露违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，合纵科技涉嫌违法的事实如下：

2022年，刘泽刚时任合纵科技董事长，同时担任天津市茂联科技有限公司（以下简称天津茂联）董事长，浙江盈联科技有限公司（以下简称浙江盈联）、天津市盛联国际贸易有限公司（以下简称天津盛联）执行董事。浙江盈联、天津盛联为天津茂联的全资子公司。依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信披办法》）第六十二条第四项的规定，天津茂联、浙江盈联、天津盛联为合纵科技的关联法人。

合纵科技全资子公司北京合纵实科电力科技有限公司、天津合纵电力设备有限公司通过北京华环利达科技有限公司、天津永泰君安科技有限公司向天津茂联、浙江盈联、天津盛联提供财务资助，构成关联方非经营性资金占用，2022年累计提供资金50,848.06万元，分别占合纵科技最近一期经审计净资产、当期披露净资产的21.78%、17.01%。截至2022年12月31日，合纵科技已收回上述资金。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、第八十条第一款及第二款第三项、《信披办法》第二十二条第一款及第二款第一
项、第二十六条第一款、第六十二条第四项的规定，上述事项属于应当及时披露的关联交易。合纵科技未按规定及时披露上述关联交易，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。同时，依据《证券法》第七十八条第二款、第七十九条，《信披办法》第十四条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式（2021年修订）》（证监会公告〔2021〕15号）第四十五条第一款、第五十四条、第五十七条的规定，合纵科技应当在2022年年度报告中披露上述关联交易。合纵科技未按规定在2022年年度报告中披露上述关联交易，存在重大遗漏，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

上述违法事实，有相关公告、询问笔录、情况说明、银行账户资料等证据证
明。

我局认为，合纵科技未及时披露关联交易事项，涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。合纵科技披露的2022年年度报告存在重大遗漏，涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

刘泽刚时任合纵科技董事长，决策、安排案涉关联交易事项，韦强时任合纵科技董事、总经理，参与、知悉案涉关联交易事项，张晓屹时任合纵科技董事、财务总监，对于案涉关联交易事项未予充分关注，且刘泽刚、韦强、张晓屹分别签字保证合纵科技2022年年度报告内容真实、准确、完整，未勤勉尽责。依据《证券法》第八十二条 第三款的规定，刘泽刚、韦强、张晓屹是合纵科技相关信息披露违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：

一、对合纵科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元的罚款；
二、对刘泽刚给予警告，并处以300万元的罚款；

三、对韦强给予警告，并处以150万元的罚款；

四、对张晓屹给予警告，并处以1……
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