公告日期：2024-12-31

粤开证券股份有限公司

关于交信（浙江）信息发展股份有限公司 2024 年度持续督导

定期现场检查报告

保荐人名称：粤开证券股份有限公司 被保荐公司简称：信息发展

保荐代表人姓名：唐健 联系电话：020-81007780

保荐代表人姓名：徐传胜 联系电话：020-81007780

现场检查人员姓名：徐传胜
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 18 日-12 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；（2）查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；（3）查阅董监高人员变动及相关决策文件；（4）查阅公司控股股东及实际控制人控制的其他企业工商报告。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 √
规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √（注
信息披露义务 1）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √（注
了相应程序和信息披露义务 2）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制

现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置；（2）查阅审计委员会会议记录、内控制度等；（3）查阅公司对外投资管理制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √

用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √

内部控制评价报告（如适用） （ 注

3）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司与信息披露相关的管理制度；（2）查阅信息披露
支持性文件；（3）查阅公司公告。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况……
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