公告日期：2025-01-09

国元证券股份有限公司

关于安徽山河药用辅料股份有限公司

使用部分募集资金和自有资金向全资子公司增资以实施募投项目的
核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐人”）作为安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“山河药辅”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求，就关于山河药辅使用部分募集资金和自有资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号），公
司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）
3,200,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 32,000.00 万元，扣除各项发
行费用后，实际募集资金净额为人民币 316,065,566.04 元，已于 2023 年 6 月
16 日到账。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2023]38988 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

二、募投项目的情况

公司于 2024 年 8 月 2 日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一
次会议，于 2024 年 8 月 19 日召开 2024 年第二次临时股东大会，于 2024 年 8 月
13 日至 2024 年 8 月 19 日适用简化程序召开“山河转债”2024 年第一次债券持
有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“合肥研发中心及生产基地项目”的部分募集资金 2,000 万
元调整至用于另一募投项目“新型药用辅料系列生产基地一期项目”，调整后的募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金

1 新型药用辅料系列生产基地一期项目 33,500.00 23,000.00

2 合肥研发中心及生产基地项目 29,040.00 6,000.00

3 补充流动资金 3,000.00 2,606.56

合计 62,540.00 31,606.56

注：“补充流动资金”拟投入募集资金 2,606.56 万元，系根据募集资金净额 31,606.56
万元进行调整后的投资金额。

三、本次增资的基本情况

公司本次实施的募投项目之一“合肥研发中心及生产基地项目”，总投资额为 29,040.00 万元，募集资金拟投入 6,000.00 万元，项目实施主体为公司全资子公司合肥山河。为推进“合肥研发中心及生产基地项目”的顺利实施，公司拟向合肥山河增资 9,200.00 万元,其中募集资金 6,000.00 万元、自有资金3,200.00 万元（实际募集资金的增资金额包括该笔募集资金产生的利息和现金管理收益并扣除手续费后的金额，具体金额以实际转出金额为准，剩余增资金额以自有资金增资）。本次增资将结合募投项目的进展情况分批实施。

四、本次增资对象的基本情况

名称：合肥山河医药科技有限公司

成立日期：2010 年 02 月 10 日

注册地点：安徽省合肥市高新区香樟大道 211 号香枫创意园 A 栋 901 室

法人代表：尹正龙

注册资本：800 万元人民币

许可项目：药用辅料生产；药用辅料销售；食品添加剂生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；食品添加剂销……
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