公告日期：2024-12-30

中原证券股份有限公司

关于立中四通轻合金集团股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称： 中原证券股份有限公司 被保荐公司简称： 立中集团

保荐代表人姓名： 刘军锋 联系电话： 0371-86538237

保荐代表人姓名： 王剑敏 联系电话： 0371-86538237

现场检查人员姓名： 刘军锋、王剑敏、李凤
现场检查对应期间： 2024 年度

现场检查时间： 2024 年 12 月 23 日-2024 年 12 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项规章制度、“三会”及相关信息披露文件；（3）查看公司主要经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司内部审计部门、审计委员会相关会议文件、工作计划等；（3）查阅各项规章制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 √
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 √
量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √
告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 √
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件并查看公司主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理 √
制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、证券事务代表等人；（2）查阅公司规章制度……
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