公告日期：2013-04-09

　　 安信证券股份有限公司

关于上海天玑科技股份有限公司

2012年度内部控制自我评价报告的核查意见

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为上海天玑科技股份有限公

司（以下简称“天玑科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，

根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本

规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、

《关于做好上市公司2012年年度报告披露工作的通知》等法规和规范性文件的要求，

对天玑科技《2012年年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：

一、公司内部控制制度的基本情况

（一）公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

1、公司建立内部控制制度的目标

（1）规范公司会计行为，提高会计信息质量，保证会计资料真实、完整。

（2）建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、

纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

（3）提高经营效率和成果，保证公司经营管理目标的顺利实现。

（4）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

2、公司内部控制制度建立和实施的原则

（1）内部控制符合国家有关法律法规、《深圳证券交易所创业板上市公司规

范运作指引》和财政部《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况。

（2）内部控制约束公司内部的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制

的权力。

（3）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过

程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

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（4）内部控制保证公司内部的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划

分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相 ……
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