公告日期：2012-09-06

　　 安信证券股份有限公司
关于上海天玑科技股份有限公司
2012 年上半年度持续督导跟踪报告
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为上海天玑科技股份
有限公司（简称“天玑科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，
对天玑科技 2012 年上半年度规范运作的有关情况进行了跟踪，具体情况如下：

一、天玑科技执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占
用公司资源的制度的有关情况

（一）控股股东、实际控制人情况

公司的控股股东、实际控制人为陆文雄先生，发行前持有公司 31.01%的股
份，发行后持有公司 23.14%的股份。

（二）其他主要关联方

1、持股超过 5%的股东

名称 与天玑科技的关系 持有股份数量（%）
陈宏科 股东 12.47
杜力耘 股东 11.55
楼晔 股东 10.38
合计 -- 34.40

2、公司子公司

被投资单位全称 注册地 注册资本 (万元) 持股比例（%)
上海天玑信息技术服务有限公司 上海 500.00 100.00
上海力克数码科技有限公司 上海 1,500.00 100.00
上海领卓企业管理咨询有限公司 上海 200.00 100.00
上海复深蓝信息技术有限公司 上海 2,000 60%
极品数据系统有限公司 美国 $50.00 100.00
极品数据系统（香港）有限公司 香港 $20.00 100.00

3、其他董事、监事及高级管理人员

公司董事：姜蓓蓓、陈杰平、严义埙、朱范予

公司高管：刘万昌、陆廷洁

1

公司监事：丁毅、周全、刘洁琼

（三）公司执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
公司资源的制度的有关情况

公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规
的规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》《独立董事工作制度》、《信息披露制度》、《关联交易决策制度》、《对
外担保管理制度》等规章制度。公司已建立了规范健全的法人治理结构，能够按
照有关法律法规和各项公司制度的要求规范运作，防止实际控制人、其他关联方
违规占用公司资源。

本保荐机构通过查阅公司财务及审计报告及股东大会、董事会、监事会的会
议记录等文件，抽查公司资金往来情况，与相关人员进行访谈等方式，对公司实
际控制人、其他关联方违规占用公司资源的情况进行了核查。经核查，本保荐机
构认为公司较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占
用公司资源的制度，未发生控股股东、实际控制人及其他关联……
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提示：本文属于研究报告栏目，仅为机构或分析人士对一只股票的个人观点和看法，并非正式的新闻报道，本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。