公告日期：2012-04-11

　　 上海天玑科技股份有限公司董事会
2011 年度内部控制的自我评估报告

上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳证券交易所上
市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、上市公司治理准
则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的相关要求，公司董事会、审计委员会及审
计部对公司 2011 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，对公司的内部控制情况进行了
评价，现将公司 2011 年度内部控制的情况汇报如下：
第一部分：公司基本情况
上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可
【2011】1035 号 《关于核准上海天玑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
的批复》核准，发行人民币普通股（A 股）股票 1,700 万股，发行价格为人民币 20.00 元。
经深圳交易所深证上 【2011】218 号文同意，公司发行的人民币普通股股票于 2011 年 7 月
19 日在深圳交易所创业板上市。股票简称“天玑科技”、股票代码“300245”。发行后总股
本由 5000 万股增加至 6700 万股。
公司经营范围为计算机软硬件开发、销售、维修，系统集成，通讯设备的销售及维修，
提供相关的技术咨询、服务，从事货物及技术进出口业务。（涉及行政许可的，凭许可证经
营）
提供的主要服务包括IT支持与维护服务、IT外包服务、IT专业服务三大类技术服务。

第二部分：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
一、公司建立内部控制制度的目标
1、规范公司会计行为，提高会计信息质量，保证会计资料真实、完整。
2、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误
及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
3、改善公司的经营效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报。
4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

二、公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则
1、内部控制符合国家有关法律法规、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
和财政部《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况。
2、内部控制约束公司内部的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。
3、内部控制涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键
控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
4、内部控制保证公司内部的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不

相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
5、内部控制制度遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
6、内部控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断
修订和完善。

第三部分：截止 2011 年 12 月 31 日的内部控制制度及其有效性说明
一、公司的内部控制结构
1、控制环境
（1）管理制度
公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）和有关监管部门的要求及《上海天玑科技股份有限公司公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，建立了较为合理的决策机制。

按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，股东大
会每年至少召开一次，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。董事会由 9 名董事
组成，其中包括独立董事 3 名，董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公
司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，是公司的经营决策中心，
对股东大会负责。公司监事会由三名监事组成，其中包括一名职工监事。公司管理层负责制
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