公告日期：2025-01-08

中信证券股份有限公司

关于

北京当升材料科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

二〇二五年一月

声 明

中信证券股份有限公司（以下称“中信证券”“保荐人”或“保荐机构”）接受北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”“发行人”或“公司”）的委托，担任其 2024 年度向特定对象发行股票的保荐人。

中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。

在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票募集说明书》相同。

目 录

声 明......1
目 录......2
第一节 发行人基本情况 ......4

一、发行人概况 ......4

二、主营业务介绍 ......4

三、公司核心技术和研发投入 ......6

四、主要财务数据及财务指标 ......7

五、保荐代表人及其他项目组成员情况 ......9
第二节 发行人主要风险 ......10

一、业绩下滑风险 ......10

二、市场竞争加剧的风险 ......10

三、应收账款的风险 ......11

四、欧美政策法规带来的风险 ......11

五、原材料价格波动的风险 ......12

六、产品技术迭代的风险 ......12

七、汇率波动的风险 ......12

八、股票价格波动的风险 ......12

九、审批与发行风险 ......12
第三节 本次发行情况 ......13

一、发行股票的种类和面值 ......13

二、发行方式和发行时间 ......13

三、发行对象及认购方式 ......13

四、定价基准日、发行价格及定价原则 ......13

五、发行数量 ......14

六、限售期 ......14

七、公司滚存未分配利润的安排 ......14

八、上市地点 ......14

九、决议有效期 ......15

十、募集资金金额及用途 ......15

十一、本次发行是否构成关联交易 ......15

十二、本次发行是否导致公司控制权发生变化 ......15

十三、本次发行的审批程序 ......16
第四节 保荐机构与发行人的关联关系......17
一、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股

股东、重要关联方股份情况 ......17
二、发行人或其控股股东、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控

制人、重要关联方股份情况 ......18
三、保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行

人权益、在发行人任职等情况 ......18
四、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实

际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况 ......18

五、保荐机构与发行人之间的其他关联关系 ......18
第五节 保荐机构承诺事项 ......19
第六节 对发行人持续督导期间的工作安排事项......20
第七节 保荐机构认为应当说明的其他事项......22
第八节 保荐机构对本次上市的推荐结论......23

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

公司名称： 北京当升材料科技股份有限公司

股票上市地： 深圳证券交易所

证券简称： 当升科技

股票代码： 300073

成立日期： 1998 年 6 月 3 日

注册资本： 50,650.0774 万元

注册地址： 北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号

法定代表人： 陈彦彬

董事会秘书： 李洪发

公司网址： http://www.easpring.com

生产锂离……
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