公告日期：2024-07-30

证券代码：300068 公司简称：南都电源
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

浙江南都电源动力股份有限公司

2022 年股票期权激励计划第二个行权期及 2023 年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件成就

之

独立财务顾问报告

2024 年 7 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、股票期权激励计划的审批程序...... 6五、公司 2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件的成就情况说明... 11六、公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的成就情况说明... 13七、2022 年股票期权激励计划第二个行权期及 2023 年股票期权激励计划第一
个行权期 ...... 15八、2022 年股票期权激励计划第二个行权期及 2023 年股票期权激励计划第一
个行权期可行权的股票期权数量...... 16
九、独立财务顾问的核查意见 ...... 18
一、释义
1. 独立财务顾问报告：指《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于
浙江南都电源动力股份有限公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期及
2023 年股票期权第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告》。
2. 独立财务顾问：指上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司。
3. 上市公司、本公司、公司、南都电源：指浙江南都电源动力股份有限公司。4. 股票期权激励计划、本激励计划、本计划：指《浙江南都电源动力股份有限
公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》、《浙江南都电源动力股份有限
公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》。
5. 股票期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
购买公司一定数量股票的权利。
6. 股本总额：指公司股东大会审议通过本激励计划时公司已发行的股本总额。7. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管理人
员、核心骨干人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
8. 授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日。9. 等待期：股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权日之间的时间段
10. 行权：指激励对象根据股票期权激励计划，激励对象根据本计划，在满足行
权条件后行使其所拥有的股票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按
照本计划设定的条件购买公司股票的行为。
11. 可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
12. 行权价格：本激励计划所确定的激励对象购买公司 A股股票的价格。
13. 行权条件：指根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。14. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
15. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
16. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》
17. 《公司章程》：指《浙江南都电源动力股份有限公司章程》。
18. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
19. 证券交易所：指深圳证券交易所。
20. 元：指人民币元。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由南都电源提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对南都电源股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对南都电源的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股票期权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。